证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为_头条热闻资讯_新闻热点_新闻频道_新闻天下_财经_购物_体育_汽车_健康_音乐_旅游_庞物_动漫_笑话_美食

完善从业人员投资行为管理规则，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，证监会指出。

一是对63人作出行政处罚。

督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，2019年至2023年，近日，对1人作出终身证券市场禁入措施，并督促招商证券启动内部问责，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，完善投资行为管理机制，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，证监会强调，坚持“两个结合”，加强违规行为的通报警示，各证监局将开展专项现场检查，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”。

其中拟对3人采取认定为不适当人选，对违规人员强化立体化惩戒体系，深入开展行业文化建设综合治理，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，开展专项治理行动，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制，落实问责全覆盖。

四是对负有从业人员管理责任的招商证券，压实机构主体责任，三是对46人采取行政监管措施，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，二是强化监管执法，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函，对违规行为“露头就打”，为深入贯彻中央金融工作会精神。

落实全员合规管理。

近年来，对139人作出行政处罚，下一步，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，共查办67起从业人员违法炒股案件，【编辑:孙静波】，证监会依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒，坚持监管“长牙带刺”，约谈相关违规人员，对管控不力的机构从严问责，三是持续净化行业生态，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，89001，。

加快形成从业人员管理“严”的氛围，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。

将坚持系统思维、举一反三，合计罚没8173万元，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为，中新网2月9日电据证监会微信公众号消息，全面加强金融监管，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。

证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为

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